Un ex impiegato della banca accusato di furto, escluso dal settore dei servizi finanziari.
La Federal Reserve ha annunciato il divieto per Markel O'Neal Calhoun, ex addetto al servizio sportelli di Regions Bank, per violazioni legate al trading interno e alla formulazione di dichiarazioni false. Non si tratta del primo caso in cui un dipendente bancario viene bandito per tale violazioni; Calhoun è il settimo caso del genere quest'anno.
Calhoun ha lavorato per Regions Bank dal mese di ottobre 2023 fino a marzo 2024. Durante questo periodo, si presume che abbia rubato $17,981 dal suo cassetto in banca nel febbraio 2024. I fondi rubati provenivano dalla cassa generale della filiale, non dai conti specifici dei clienti, e sarebbero stati utilizzati per il beneficio personale di Calhoun tra il 15 e il 27 febbraio 2024.
Le azioni di Calhoun costituivano violazioni di legge o di regolamentazione, pratiche bancarie pericolose o insicure e violazioni della fiducia. Il divieto della Federal Reserve nei confronti di Calhoun è stato annunciato martedì.
In un incidente separato, Robert Brian Thompson, ex supervisore senior della Federal Reserve Bank di Richmond, ha ricevuto una lettera ai sensi della sezione 19. Thompson ha ammesso la colpevolezza in novembre per il trading interno e la formulazione di dichiarazioni false. Una sentenza emessa lo scorso mese stabilisce che Thompson ha concordato di pagare oltre $652,000 in multe. Thompson è stato condannato a 2 anni di carcere.
Regions Bank ha espresso la propria gratitudine per la diligenza della Federal Reserve Board e ha dichiarato che fornirà la propria collaborazione in caso di ulteriori richieste di assistenza da parte della banca. Dieci persone sono state inoltre oggetto di lettere ai sensi della sezione 19, un tipo simile di azione di enforcement, quest'anno, ma il numero non è specificato.
È importante notare che non ci sono informazioni pubbliche disponibili su una persona che sia stata oggetto di un ordine proibitorio da parte della Federal Reserve prima di Robert Brian Thompson.
Le azioni di Calhoun non hanno direttamente interessato i conti dei clienti e la banca non ha fornito informazioni sulla natura delle multe per Calhoun in questo paragrafo. Tuttavia, il divieto per Calhoun e le multe inflitte a Thompson servono come promemoria dell'importanza di rispettare la legge e di mantenere l'integrità del sistema bancario.
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