Organizzazione di regolamentazione americana istituita unità speciale per combattere le attività illegali transfrontaliere e le cattive condotte finanziarie
La Commissione per i Titoli e gli Scambi degli Stati Uniti (SEC) ha annunciato la formazione di un nuovo Task Force Cross-Border per contrastare il problema in crescita della manipolazione estera sui mercati americani. Il task force, guidato dal presidente della SEC Paul Atkins, consoliderà gli sforzi investigativi e consentirà alla SEC di utilizzare ogni strumento disponibile per contrastare la frode transnazionale.
Il focus del task force sono le società straniere, in particolare quelle provenienti da giurisdizioni come la Cina, che entrano nei mercati dei capitali statunitensi e sono coinvolte in potenziali frodi transfrontaliere, comprese le truffe di manipolazione del mercato come il "pomp and dump". Il task force non è limitato a paesi specifici, ma si concentra sulle società e sui gatekeeper a livello globale per proteggere gli investitori statunitensi dalle violazioni internazionali in materia di titoli.
Gli sforzi della SEC per contrastare la frode transnazionale e far rispettare le tutele degli investitori statunitensi sono in corso. Il task force inizierà a indagare sui potenziali violazioni delle leggi federali statunitensi sui titoli legate alle società straniere. La squadra esaminerà i gatekeeper come gli auditor e gli underwriter che facilitano l'accesso delle società straniere ai mercati dei capitali statunitensi, garantendo che rispettino gli standard normativi.
La SEC accoglie le società straniere che cercano di accedere ai mercati dei capitali statunitensi, ma ha sottolineato il suo impegno nel far rispettare le tutele degli investitori statunitensi. Atkins ha dichiarato che lo scopo del task force è quello di contrastare la frode transnazionale e non tollerare i "cattivi attori" che cercano di utilizzare i confini internazionali per evitare le tutele degli investitori statunitensi.
I rischi in aumento derivanti dalle tecnologie emergenti sono stati messi in evidenza in un recente rapporto dell'azienda di verifica dell'identità Veriff. Il rapporto evidenzia un aumento netto delle truffe online, con la frode dell'identità nel settore finanziario in aumento del 21% nell'ultimo anno. Più di un terzo dei consumatori statunitensi intervistati da Veriff ha dichiarato di aver subito perdite finanziarie che non potevano essere recuperate. Il danno derivante dalla frode dell'identità non si limita ai singoli individui.
La SEC sta esplorando ulteriori misure, comprese le eventuali nuove esigenze di divulgazione e modifiche alle regole, per rafforzare la tutela degli investitori. L'annuncio arriva in un momento in cui ci sono preoccupazioni per la manipolazione basata all'estero sui mercati statunitensi. Il danno derivante da tale manipolazione può essere grave, con le tecniche di manipolazione del mercato, comprese le truffe "pomp and dump" e "ramp and dump", tra le priorità del task force.
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