Le principali istituzioni finanziarie: Goldman, JPMorgan e Bank of America, per risolvere 53 milioni di dollari con la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) per le inesattezze delle transazioni di swap
La Commissione per il commercio dei futures sui beni (CFTC) ha inflitto sanzioni a diverse banche principali, tra cui Goldman Sachs, Bank of America e JPMorgan Chase, per violazioni legate ai requisiti di segnalazione e infrastruttura dei dati degli swap.
In particolare, Goldman Sachs è stata ordinata di pagare un'ulteriore penalità di 3 milioni di dollari per fallimenti nella supervisione e omissioni materiali. La banca d'investimento è stata accusata di aver fornito più di 1 milione di segnalazioni inaccurate di prezzi medi pre-trade o di non averle fornite affatto dal 2013. La CFTC ha anche notato che il rearporting di oltre 20 milioni di swap da parte di Goldman probabilmente sottostima l'effettiva portata dei fallimenti nella segnalazione dei dati degli swap presso Goldman.
I lapsus sono avvenuti dopo che i requisiti di segnalazione dei dati degli swap sono entrati in vigore. Goldman Sachs è stata trovata con persistenti carenze in aree come la segnalazione dei dati degli swap, le linee di segnalazione del personale, la politica di gestione del rischio del membro di clearing e la rivelazione di termini economici materiali statici dal 2013. Di conseguenza, Goldman è obbligata a sviluppare un piano di risanamento scritto per affrontare questi fallimenti normativi e assumere un consulente indipendente per consigliare sui miglioramenti necessari e valutare i progressi della società.
In una dichiarazione, Goldman Sachs ha affermato di essere lieta di aver risolto le questioni senza ammettere o negare le accuse in nessuna delle ordinanze. La banca ha concordato di pagare 15 milioni di dollari per risolvere le accuse di "aver fallito nel rivelare decine di segnalazioni di prezzi medi pre-trade... e nel comunicare ai clienti in modo equo e bilanciato", come riportato da Bloomberg ad aprile.
JPMorgan Chase, Deutsche Bank e Barclays hanno anche subito sanzioni per violazioni simili. I fallimenti di JPMorgan sono legati alla segnalazione insufficiente dei dati degli swap, tra cui il mancato segnalamento di oltre 150.000 transazioni spot di valuta estera, la classificazione errata di oltre 35.000 forward di valuta estera come spot di valuta estera, il mancato segnalamento di oltre 600.000 swap di valuta pre-allocati e la segnalazione inaccurata di transazioni pre-allocati per almeno 20 milioni di swap di valuta estera. La banca è stata multata di una somma complessiva di centinaia di milioni di dollari USA.
Bank of America e Merrill Lynch hanno anche subito sanzioni per non aver supervisionato adeguatamente la segnalazione dei dati degli swap per garantire il rispetto tempestivo dei regolamenti CFTC. Le banche non hanno segnalato o hanno segnalato in modo errato quasi 4 milioni di transazioni di swap dal 2015.
Ian McGinley, direttore della divisione di enforcement della CFTC, ha dichiarato che è ora che i dealer di swap garantiscano di essere in piena conformità con la legge sul commercio dei beni e i regolamenti CFTC. Le azioni della CFTC servono come promemoria per tutti i partecipanti al mercato dell'importanza del rispetto di questi regolamenti.
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