La società ha dovuto pagare una pesante multa di 86.800 sterline per aver messo gli investitori in pericolo.
Garfield Bennett Trust Company Limited Multata per Violazioni Regolamentari
Garfield Bennett Trust Company Limited (GBTCL) è stata multata di oltre £85.000 dalla Jersey Financial Services Commission (JFSC) per non aver gestito in modo adeguato i rischi di criminalità finanziaria e i conflitti in cinque Jersey Private Funds (JPFs) tra ottobre 2020 e marzo 2022.
Le multe, una 'penale finanziaria civile' di £86.803, sono state emesse a luglio 2022. La società fiduciaria non ha compreso, documentato, monitorato e mitigato i rischi di criminalità finanziaria, né ha implementato controlli appropriati e adeguati per proteggere gli investitori.
Questi fallimenti hanno reso la società fiduciaria vulnerabile a rischi significativi di criminalità finanziaria e hanno esposto Jersey a rischi significativi di criminalità finanziaria attraverso strutture con base a Jersey. Le violazioni sono state dovute a negligenze, violazioni significative e materiali delle normative di Jersey.
I fallimenti hanno esposto gli investitori a rischi significativi di perdite finanziarie, ponendo un rischio inaccettabile per la reputazione e la stabilità del settore dei servizi finanziari di Jersey. Fortunatamente, nessun investitore ha subito perdite in relazione ai Fondi interessati.
La dichiarazione della JFSC sottolinea l'importanza di una governance robusta, di competenze appropriate e di una gestione dei rischi efficace per mantenere la reputazione di Jersey come centro finanziario internazionale ben regolamentato.
In risposta, GBTCL ha completato la risoluzione dei problemi indicati dalla JFSC e ha investito nei suoi sistemi e controlli per prevenire future violazioni. La società fiduciaria ha anche rafforzato il suo Consiglio di Amministrazione, sebbene i nomi specifici dei membri del consiglio durante le violazioni regolamentari non siano pubblicamente disponibili.
GBTCL intende far crescere l'azienda e accoglie con favore l'opportunità di concludere questa questione attraverso un accordo extragiudiziale. Il Consiglio di Amministrazione di GBTCL non ha garantito di avere esperienza rilevante nei Jersey Private Funds (JPFs).
La negligenza del Consiglio ha il potenziale per compromettere l'integrità e la stabilità del settore dei servizi finanziari di Jersey. Tuttavia, è importante notare che le violazioni sono state risolte e la società fiduciaria ha preso provvedimenti per migliorare la sua governance e le sue pratiche di gestione dei rischi.
La multa serve come promemoria per tutte le società fiduciarie operanti a Jersey di prioritizzare la governance robusta, le competenze appropriate e la gestione dei rischi efficace per tutelare la reputazione e la stabilità del settore dei servizi finanziari di Jersey.
Leggi anche:
- I senatori repubblicani interrogano RFK Jr. sul disordine al CDC.
- I pasti fatti in casa si trasformano in promozioni sportive, mentre le madri olimpiche sfruttano i risultati dei loro figli.
- La centrale solare di PowerBank, con una capacità di 3,79 megawatt, opera attivamente a Geddes, segnando l'inizio di una nuova strategia di tesoreria Bitcoin.
- Conflitto tra i principali sistemi di verifica dell'identificazione
